证监会：对海通证券采取责令改正措施
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- 发布日期：2024-10-18
- 有效期至：长期有效
- 商机信息区域：全国
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详细说明
证监会发布关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，我会发现你公司在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。校对：刘榕枝
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